日盛金大股東建群投資(CTL)疑似中資案，金管會今(27)日針對CTL對持股的實質受益人及相關決策，因無法說明清楚為由，開罰2,500萬元，並限期1年內出售日盛金股票，而超過申報部分，股份將無投票權。
據瞭解，CTL為日盛金兩大股東之一，持股比例高達24%，但外傳CTL背後資金來源正是中國明天系集團創辦人肖建華，因此涉及中資疑慮。金管會為釐清真相，去(2022)年10月首度約談CTL負責人陳銘達，但相關疑慮並未獲得澄清，且兩度要求補件證明非中資，卻至今仍遲遲未能說清楚。
金管會表示，金檢發現CTL投資日盛金的部分資金來源，並非以該公司或其母公司名義匯入；退還投資股款匯款受款人，也非該公司或其母公司，又無法配合開戶銀行辦理帳戶KYC作業等情事，因此依法祭出罰單。
不過，金管會坦承此案因屬於跨國交易，包括資金及上層股東都在國外，難以查出明確的中資證據，但CTL提供的實質受益人舉證資料，並無法接受。經濟部也正在釐清此案是否為中資，投審會指出，會與金管會保持密切聯繫，持續查證CTL資金來源。
同時，金管會要求限期處分持股部分，投審會說明，一部分的股權當時由投審會核准，所以要到投審會申請轉讓，依照規定5%以上必須要申報。金管會也提到，CTL除了2,500萬元的罰單外，還有持有超過日盛金5%的股份，也就是大約19%，必須在1年內出清，至於賣股對象則由大股東自行決定。
由於富邦金正在併購日盛金，目前收購股份比率已達53%，外界認為這19%股份很有機會被富邦金收購，使得持股比率突破7成，有助富邦金順利收購日盛金。
【2021-05-27 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw
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