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外資報告衝擊股市 金管會擬出手嚴管

情節嚴重者記點處分 國內法人也可能納入

記者 張家嘯 報導 2014-07-09

  為防止外資報告爭議越來越多,金管會有意強化相關規範,未來一旦情節嚴重的外資,除了記點處分之外,甚至可能限制業務,而且不排除連同國內法人機構出具的投資報告,也一併適用。

  台股今(2014)年強強滾,但不少檔個股,陸續發生遭外資報告鎖定,導致影響股價的情形,包括F-再生、力旺等,明顯衝擊市場秩序。金管會表示,以前在台股多頭時,就有外資看準市場夠熱絡,出具報告喊多或喊空某檔個股,再加上許多媒體跟進報導,不但造成股價異常波動,一般大眾的散戶更經常誤信消息而慘賠。

  據瞭解,依照現行規定,外資撰寫的個股研究報告,只能提供給旗下客戶參考,不能對外發表,但目前市況明顯不是如此。事實上,過去出現類似情事時,外資都是解釋「並非由其提供該研究報告給予媒體,且未同意媒體引用轉載」,使得主管機關一籌莫展。

  金管會指出,外資報告其實媒體有很多個管道可以取得,像是上市櫃公司有時直接或間接引用外資報告後,若有利多消息,就會主動發給線上媒體;另外,國內部分券商或投信機構,本身為外資券商客戶,媒體就透過國內法人間接取得。

  現階段是希望無論外資或國內法人機構,出具個股分析報告時,金管會認為應要擔負更多責任,因此規範重點會要求加強內控管理,嚴格限制將給予客戶的報告,外流到媒體端。

  金管會強調,雖然整套政策尚未定案,但初步規畫情節嚴重者,將有記點處分,若累積一定點數,就限制公司相關業務。至於若有上市櫃公司涉入,除要求重大訊息說明外,也將深入調查有無內線交易之嫌。

【2014-07-09 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw

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