前第一家庭洗錢風波越扯越大,就連擁有老字號的美林集團也被捲入其中。金管會副主委吳當傑表示,美林目前在台申請經營的是證券分公司,不但無財富管理的執照,也沒有銀行業務,依法應該不得吸收存款開戶。如果是從事所謂「協助開戶」,恐怕還需要有進一步證據。
但據瞭解,美林在台證券分公司已經出面澄清,宣稱與本案無關,並無協助黃睿靚在瑞士美林銀行的開戶事宜。
吳當傑指出,根據相關規定,目前想要在台灣招攬開戶、簽衍生性商品契約等金融業務,依法得經過主管機關核准,只要海外金融機構來台辦理未經核准業務,就有違法之嫌,可以依照違反銀行法第29條、信託存款規範、期貨交易法等規定來懲處。
至於是不是透過「協助開戶」,則需要講求證據,由於黃睿靚是在海外美林開戶,金管會無管轄權,沒有辦法要求美林提供資料,而美林在台證券分公司又宣稱與協助開戶無關,因此現在金管會無法證實任何事情。
吳當傑強調,國外理專來台是否涉及違反國內銀行法、投信投顧法等特許事業營業範圍,需要個案認定,例如這起案子的理專,招攬行為究竟屬不屬於經常性業務,需要蒐證後送檢調處理才能確定。
前第一家庭洗錢案現在除了國內沸沸揚揚外,也已經受到國際高度注意,像美林銀行被捲入這次風暴當中,據稱引發美林亞洲總部關注,甚至派出兩名企業傳訊部門高階主管抵台進行瞭解,目的就是不希望老字號的「美林」,從財富管理一流品牌演變成涉嫌洗錢的壞形象。
吳當傑表示,目前金管會沒有收到任何訊息,因此也無從得知美林是否有派員前來台灣瞭解,只能知道美林在台證券分公司已經發出澄清,宣稱前第一家庭的洗錢案毫無關係。
【2008-08-27 卡優新聞網】https://www.cardu.com.tw